给律师：公司背景与股权结构文件核对

先明确公司、日期与问题

把客户、交易对手和关联公司分别列出，记录公司名称、编号、查询目的及需要反映的日期。先选择成立时信息、某年周年申报表或公司资料报告，再决定是否需要补充变更文件。

从完整 NAR1 的成员信息开始记录直接持有人；如持有人是法人，再另取该法人的文件。每一层保留来源、日期、股份类别和待核对事项，不把姓名相似视为同一人，也不把登记股东直接视为最终受益所有人。

工作表将案件编号、实体、文件日期、页码和下一步放在同一行。先写需要证明的命题，再记录支持它的材料；暂无证据的字段留空并写下待办，不用“已核实”替代未完成的判断。

左右滑动查看完整表格；键盘可聚焦表格后使用方向键。

待回答问题	已获取证据	仍无法得出的结论	下一步
某日期的直接持有人是谁？	完整 NAR1 的成员附表和日期	没有附表时，股本总数不能识别持有人	获取成员附表；记录原文页码
法人股东的上一层是谁？	上一层法人自身的文件和日期	只有目标公司的 NAR1 不足以回答	为该法人另开一行；未知层级保留待查
两份材料是否指向同一实体？	名称、编号原标签、司法管辖区和来源	同名或名称相似不能单独证明身份	先记录差异，交由案件负责人判断

以下是完全虚构的文件核对任务，不是客户案例。案件负责人需要了解 A 公司在 2024-10-15 的直接持有人和董事。助理收到的 NAR1 以 2024-08-01 为数据日期，PDF 在 10 月 20 日下载。首项产出不是股权图，而是将“需要回答的日期”与“现有文件能描述的日期”分别记录。

假设成员附表列有 B 公司，董事页列有某人姓名。当前可以记录“这份文件在其数据日期列有上述名称”，不能直接将两者写进 10 月 15 日的结论。将 8 月至交易日之间需要确认的变动列为待查问题，由案件负责人确定还需取得哪些文件、客户记录或其他佐证。

随后为 B 单独建立实体记录，保留原文名称、编号标签和司法管辖区。如果只有 A 的两页节选，连 A 的成员信息都尚未取得，任务应停在“缺少成员页”，不能先画出 B。明确停点能让下一位同事知道具体缺少什么，避免重新查找全部材料。

出现冲突时，先保留两个版本，不要用看起来较新的值覆盖另一个。问题记录至少包括文件参考、各自日期及页码、冲突原文、可能受影响的问题和跟进人。例如“名称不同”不够具体，应写清合同抬头与 NAR1 第 1 页英文名称的哪一部分不同。

旧公司编号、BRN 和境外法人编号应分别保留原标签，未知对应关系留待确认。同一人名或同名公司出现在不同材料，也不能仅凭字符串相同合并为一个节点。先标记身份匹配待确认，避免后面的股权图误接两个主体。

复核后仍未解决的问题可以保留在交付物中，不应只留在聊天记录。使用“待取得指定日期文件”“待核对法人身份”或“原文无法识别”等状态，比笼统的“处理中”更有用。这些是工作状态，并非对法律效果或证据可采性的判断。

可重现的交付包可由原件目录、字段或关系表、时间线及未解决问题清单组成。原件目录保留收到的版本；旋转、OCR、拆页或遮盖后的文件另存为工作副本，说明与原件的关系。分别记录 PDF 页序与表内印刷页码，不一致时不要只留其中一个。

事实摘要可以写成：“文件 D-01，第 3 页，数据日期 2024-08-01，列 B 为 A 的某类股份持有人；交易日状态仍待补证。”这是一句明确来源与缺口的虚构示例。不要缩为“B 控制 A”，因为该表述增加了单纯文件转录尚未完成的判断。

验收时让另一位同事只看工作表，尝试找到同一原件、同一页和同一数值。找不到就补文件参考；一行混有不同日期就拆行；图上的连线没有对应数据行就撤回待查。这样比只检查排版或字段是否填满，更容易发现交接问题。

文件整理是否等于完成尽职调查？

不是。服务整理指定文件和约定字段；股权调查、身份核实和法律判断须另外完成。